Puntos clave de la Noticia
- $300 millones en multas/decomisos. Su operador, Peken Global, debe salir del mercado estadounidense durante dos años, eliminando a 1,5 millones de usuarios estadounidenses. Los fundadores pierden $2,7 millones cada uno y se les prohíbe realizar operaciones.
- Las fallas de cumplimiento impulsaron la actividad ilícita: el Departamento de Justicia descubrió que KuCoin evadió las normas AML/KYC durante años, lo que permitió miles de millones de transacciones sospechosas vinculadas a los mercados de la red oscura y al fraude.
- Revisión y reformas del liderazgo: el nuevo CEO, BC Wong, reemplazó a los fundadores expulsados y prometió un cumplimiento más estricto. KuCoin ha implementado controles y auditorías KYC mejorados para evitar el uso indebido mientras presta servicio a 30 millones de usuarios no estadounidenses.
El cripto exchange KuCoin se declaró culpable de operar un negocio de transferencia de dinero sin licencia en Estados Unidos y acordó pagar casi $300 millones en multas y decomisos como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia. La resolución, anunciada el 28 de enero, marca una de las mayores sanciones jamás impuestas a una plataforma de criptomonedas por fallas regulatorias.
Según los términos del acuerdo, el operador de KuCoin, Peken Global Limited, con sede en Seychelles, perderá $184,5 millones y pagará una multa penal de $112,9 millones. El cripto exchange también debe salir del mercado estadounidense durante al menos dos años, cesando los servicios a sus aproximadamente 1,5 millones de usuarios estadounidenses.
Los fundadores Chun Gan y Ke Tang, quienes renunciaron como parte del acuerdo, perderán $2,7 millones cada uno y se les prohibirá participar en las operaciones de la compañía durante el período de suspensión.
Fallas sistémicas de cumplimiento y actividad ilícita
La investigación del Departamento de Justicia reveló que KuCoin evadió deliberadamente las regulaciones estadounidenses contra el lavado de dinero y la verificación de identidad durante años. Hasta agosto de 2023, la plataforma permitió a los usuarios comerciar sin verificación de identidad, lo que permitió miles de millones en transacciones sospechosas vinculadas a mercados de la red oscura, ransomware y esquemas de fraude.
La fiscal federal Danielle R. Sassoon enfatizó que KuCoin «no implementó ni siquiera políticas básicas contra el lavado de dinero», convirtiéndose en un refugio para flujos financieros ilícitos. Los fiscales señalaron que KuCoin nunca se registró en la Red de Ejecución de Delitos Financieros ni presentó informes obligatorios de actividad sospechosa, a pesar de generar $184,5 millones en tarifas solo de clientes estadounidenses.
Revisión de liderazgo y reformas de cumplimiento
La acusación formal también acusó a los fundadores Gan y Tang de ocultar la importante base de usuarios estadounidenses de la plataforma para evitar el escrutinio regulatorio. Como parte del acuerdo, KuCoin nombró a BC Wong como su nuevo director ejecutivo, en reemplazo de los fundadores despedidos.
Wong, exdirector jurídico de la empresa, se comprometió a priorizar el cumplimiento y reconstruir la confianza. “Esta resolución significa un nuevo capítulo para KuCoin”, afirmó, destacando los planes para fortalecer las operaciones globales y, eventualmente, volver a ingresar al mercado estadounidense con las licencias adecuadas.
El exchange ya ha implementado protocolos KYC más estrictos y se someterá a auditorías periódicas para garantizar el cumplimiento de las leyes financieras estadounidenses. Estas medidas tienen como objetivo evitar el uso indebido futuro de la plataforma y, al mismo tiempo, mantener los servicios para sus 30 millones de usuarios no estadounidenses.
